学术论文以报道新的学术研究成果为主要内容，反映了该学科领域最新的、最前沿的科学技术水平和发展动向，应具有新的观点、新的分析方法和新的数据或结论。可以说，新知和创见是学术论文的灵魂，因而对学术论文稿件的创新性评审，必然是学术论文评审的关键，对学术论文稿件创新性评审的原理、方法和手段的探讨也历来备受编辑界的重视。参考文献是科研工作的基础和起点，也是评价科研成果的一个参照系，因此，利用参考文献对学术文稿进行创新性鉴审也不失为一种有效的辅助性方法，是综合评审的一个重要方面。为了更有助于从参考文献角度对学术文稿进行创新性评审，应深入分析参考文献在学术论文中所起的具体作用。

科学研究工作的一个显著特点是具有继承性和关联性，所有的科研成果几乎都是对前人工作的继续和拓展。论文作者在其课题的选题论证、实验研究、理论分析以及总结和撰写论文的过程中，都要参阅和利用大量的文献，吸取前人的研究成果，并在对其消化、分析的基础上确定自己的研究方向和工作内容，然后通过进一步的深入研究，才能取得创造性的成果；因此，一般而言，对于一篇完整的学术论文，著录参考文献是不可或缺的，认真著录参考文献也从一个侧面反映了作者的科研道德和科研水平。可以肯定的是：一方面，参考文献表达的是已有的科研成果，之所以被引用是因为它们在新的学术文稿中对论证、阐述新的学术研究成果产生了直接或间接的作用，否则就没有必要引用；另一方面，新的学术文稿所表述的成果绝不仅仅是参考文献中已有的成果，否则，学术文稿就不具有创新性而毫无发表的价值。

在此基础上我们可以认为，若要从参考文献的角度对学术文稿的创新性进行有效评审，就必须具体分析各条参考文献在文稿创新性方面所起的具体作用，并根据参考文献的特征，对参文献所表述的已有成果与学术文稿阐述的新成果进行明确的区分。通过对大量学术论文引用的参考文献在其中所起作用的考察分析，我们会发现各条参考文献在不同论文以及同一篇论文的不同地方被引用时所起的具体作用是不同的，因而可以将参考文献的作用在总体上进行分析归纳，以便以此为参照，并结合参考文献自身的特征，对文稿的创新性进行更有效的评审。

2.1作为选题背景的参考文献

选题，是论文作者选定的主要论题，对论文的价值起主导和决定作用。学术论文选题的基本要求是新颖而有价值，即要研究解决、创立或提出前人没有研究和解决的问题。要使选题新颖就必须掌握选题的背景，广泛查阅有关文献资料，了解与本课题有关的前人或他人的工作，并指出存在哪些不足或空白，从而确定新的论题和研究方向。当介绍或评论已有相关研究成果并同时提出自己的选题时，往往要引用参考文献，这时参考文献所起的作用就是提供选题背景。当作为选题背景的参考文献具有以下特征时，可以认为选题具有一定的创新性:

• 近期率高，时效性强——表明作者掌握着最新的学术动态，避免了重复性工作，选题具有创新性或前瞻性；

• 文献所涉及的相关专业面和研究领域较宽——表明作者的选题具有一定的独创性；

• 该学科或专业发展较先进的国家的外文文献较多——表明作者选题视野开阔，整体研究水平起点高。

2.2作为论题的参考文献

论文所引用参考文献中的论题、观点、理论或方法等，作为本论文的论证和论述对象，即论题，主要用以指出或说明本论题前人或他人已做的研究工作，而本论文则是对该论题在此基础上做进一步深入的研究，或研究的侧重面及切入角度不同，或研究方法不同，或在论据、论证方面做进一步的补充和完善，或引出新的解释和阐述，或进一步证明其可靠性、正确性，以及发掘其新的学术价值和推广应用价值等。当作为论题的参考文献具有以下特征时，在一定程度上可以说明论文所具有的创新性:

• 最新的文献——将最新文献中的有关内容作为论题，展开新的论证，提出新见解或有新发现，则表明不仅研究起点新，而且更加深入；

• 核心期刊或高层次权威性期刊文献——对这些文献中的问题展开研究，表明科研工作的起点高；

• 经典性或权威性学术专著——对经典性问题或理论进行新的拓展研究，往往具有较大的创新价值。

2.3作为反论题的参考文献

论文所引用的参考文献中的观点、论断或理论、方法、结果、结论等，作为质疑、争论或反驳的对象。作者以新的更加充分的论据和更加严密、合理的论证过程，指出或证明前人或他人的观点、论断或研究方法、结果、结论等存在的谬误，得出不同的或相反的观点、结果及结论，或对其进行适当的修正。当作为反论题的参考文献具有以下特征时，则在一定程度上说明论文的创新性:

• 参考文献广泛而全面——表明作者学术功底扎实、学识渊博，为新论点和论断提供的论据充分；

• 参考文献近期率高——表明作者摄取科技新信息的能力强，论文的论据新颖，从而能更有力地支持新论点和论断；

• 参考文献学术层次高或具有经典性和权威性——表明能为新论点和论断提供强有力的依据，可靠度较高；

• 参考文献中有适当的自引文献表——明作者对此一专题的研究具有一定的深度和新的进展。

2.4 作为论据(论证)的参考文献

论文所引用参考文献中的观点、论断、实验、观测、理论、公式、方法、实例、数据、图表、计算以及结果、结论等，作为本论文的论据和论述材料，在分析、综合、归纳、演绎、类比、对比或数理推导等论证过程中起论据、阐述或借鉴、参照、对比等作用，以此论证或表明本论文新的观点、理论、方法和研究结果、结论的正确性、可靠性或重要性以及先进性，等等。当作为论据(论证过程)中的参考文献具有以下特征时，则说明论文的创新性较强:

• 最新文献——对最新文献中的观点、论断、方法、结果或结论等进行持之有据、言之有理的质疑、辩论或反驳，说明作者能把握学科发展的前沿动态，并有自己独到的见解，对促进学术争鸣和学术创新具有重要价值；

• 经典著作或权威学术专著——经典专著或权威性著作中的观点、论断或方法乃至理论体系等大多是经过长时间广泛检验的，其可靠性高，如果能科学地对它们提出质疑或修正，则具有较大的学术创新意义。